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  • 安信证券员工私下接受客户委托买卖股票被罚20万
  • 作者:管理员 发布日期:2019-10-07点击率:
  •   中国网财经11月1日讯 证监会宣告了原安信证券潮州潮安证券贸易部(以下简称安信证券潮安贸易部)的证券从业职员任职时期私自给与客户委托交易股票未收取人为,被广东囚禁局予以警戒,并处以20万元罚款。

      叶烁系正在安信证券股份有限公司潮州潮安证券贸易部(以下简称安信证券潮安贸易部)任职的证券从业职员,从业时期为2011年10月16日至2016年11月28日。

      叶烁正在安信证券潮安贸易部从业时期,私自给与客户洪某雄、吴某武、莫某松委托,操作“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户交易证券,累计成交金额 5,319,886,419.56元。整个境况如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(业务暗码窜改岁月)时期,叶烁私自给与洪某雄委托,使用安信证券潮安贸易部“洪某鑫”证券账户业务股票金额208,957,403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日时期,叶烁私自给与吴某武委托,使用安信证券潮安贸易部“吴某武”证券账户业务股票金额4,660,720,196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日时期,叶烁私自给与莫某松委托,使用安信证券潮安贸易部“莫某松”证券账户业务股票金额450,208,819.69元。叶烁正在私自给与客户委托交易证券时期未收取人为。

      广东证监局默示,叶烁上述举止违反了《证券法》第一百四十五条的章程,组成《证券法》第二百一十五条所述景象。遵照当事人违法举止的真相、性子、情节与社会迫害水平,按照《证券法》第二百一十五条的章程,我局肯定:对叶烁予以警戒,并处以20万元罚款。